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证监会立案稽查5家证券咨询机构严控媒体平

2018-11-06 09:35:00

证监会立案稽查5家证券咨询机构 严控媒体平台

从清算汪建中开始的这场证券投资咨询机构规范行动与股评黑嘴狙击战,风声再起。

12月22日下午,证监会公布证券投资咨询机构的2009年度年检结果,共有91家机构参加本次年检。其中71家机构是在首轮通过年检,15家被责令限期整改,并终于在12月过关,至此,今年以来共有86家证券投资咨询机构通过年检。此外,有5家机构不予通过年检,5家机构因被立案稽查,暂停新增证券投资咨询业务。

“今年未通过年检的证券投资咨询机构数量高于往年。”证监会有关部门负责人对指出。然而,5家机构被立案稽查仅是清算开始。在加大对证券投资咨询机构的年检等常规核查力度同时,证监会也开始严抓行业中突出的媒体股评黑嘴问题。

“证券投资咨询机构暴露出两个突出问题,一是‘庄托’、‘抢帽子交易’,比如像汪建中、赵笑云等,就是现行买入股票,再通过媒体‘股评’推荐该股票从而出货。二是以夸大荐股业绩、保证投资收益等方式揽客,比如前期违规开展的会员制业务等。”上述部门负责人指出。

而这两个问题却有着一个共同的滋生温床,“他们都以媒体证券节目和媒体广告为平台。”上述部门负责人指出。

媒体平台这个曾经被股评黑嘴们运用得如鱼得水,却又被相对忽视的监管灰色空间,随着证监会近年来与广电总局、工信部以及公安部门等的多方位合作,已经开始进入新一轮的媒体股评黑嘴狙击战。

首先是广播电视媒体平台的违规节目大清洗,自广电总局今年发布的关于打击非法证券类节目的文件以来,证监会以火线驰援,做出一系列配合,由机构部已及相关派出机构,对所有广播电视节目进行监控,一旦发现有相关的违规,就提醒相关的电视台以及广电系统部门做出处理。

而另外一个重要的监控目标则是络上以荐股为由的证券诈骗行为,证监会为此建立了由“前端监控”与“络清理”两个阶段构成的络媒体立体监控与清理机制。

首先是前端监控,“我们建立了立体的络监控体系,对络上这些违规的荐股软件与站进行全方位监控,这其中还包括监控与门户站和搜索引擎挂钩,吸引投资者浏览的非法荐股软件与站等。”上述部门负责人指出,“新浪、和讯、搜狐、易这些各大门户站还有搜索引擎,证监会机构部门和各派出机构、证券业协会、投资者保护基金每天都在监控。”

而在前端监控发现异常行为,并由机构部进行甄别后,证监会就会对这些非法荐股软件与站进行清理。“我们各地的派出机构都与当地的工信部、公安部等相关部门,建立了络证券诈骗行为清理机制。”

“从2009年至今,证监会配合公安部门,已将1000多名涉嫌利用广播电视、络媒体进行证券诈骗的人员带走调查。”上述部门负责人指出。

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